紫微排盘监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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紫微排盘　　来源：财联社

　　财联社6月13日讯（记者 高艳云）监管(🐒)今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单”与投行业务违规。

　　经纪业务：6月(🐸)13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人(☕)员郑彩芳(🍙)及江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及被采取出(🧜)具警示函措施。

　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单”现象，今年以来已有6张此类罚单。避免飞单需券商构建“制度+技术+人”的三维防控网：以制度明确边界，以技术切断违规路径，以人员管理提升合规意识，同时通过客户教育与监管联动(🔂)形成外部合力。核心在于将合规理(🕎)念嵌入业务全流程，而非仅(🕛)靠事后处罚，从根源上消除“飞单”的动机与机会。

　　投(🏸)行业务：北京证监局今日披露2张罚单，保荐代表人胡晓莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

　　上述两保代为“泽达案”IPO项目保荐代表人。投行违规是券商今年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保代被停业。保代违规频(⤵)发是资本市场发展中的阶段(📏)性问题，其根治需监管、券商、保代三方(🤒)形成(💻)合力：监管通过制度创新与科技赋能提升威慑力，券商通过内控改革与激励优化重(🏛)塑合规文化，保代通过能力提升与价值重构(📰)坚守职业操守。

　　“飞单”致营业部、个人双罚

紫微排盘　　郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职期间，向客户销售非江海证券代销的产品。

　　(🍾)江海证券牡丹江绥芬(🚵)河文化街证券营业未能及时发现和有效防控员工向客户销售(🕋)非江海证券的产品的行为，未能妥善处理投资者(💬)投诉和纠纷，反映出营业部在从业人员管理、客户服务、投诉处理方面合规有(📊)效性不足。

　　“泽达案”两保代遭监管谈话

　　胡晓莉，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

紫微排盘　　陶(🥗)晨亮，作为保荐代表人，在相(🤹)关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

　　查阅中证协证券从业人员公示信息，胡晓莉、陶晨亮在东(😠)兴(👲)证券任职(👂)，二人登记日期一致，均为“2019-01-31”。

　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代(🎊)表人。

　　“泽达案”影响广泛(🌾)，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。

紫微排盘　　东兴证券交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元；天健所交纳惩戒性承诺金共计(🔷)9261.13万元。两家机构交纳惩戒性承(😪)诺金合计1.98亿元。泽达易盛案全部适格受损投资(🎨)者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元

紫微排盘　　“飞单”与保代(🍿)违规成典型现(🕕)象

紫微(🚈)排盘　　上述4张罚单追溯两个案件，涉及“飞单”与保代违(🛡)规两大典型违规现象。

紫微排盘　　包括上述“飞单”罚单在内，年内已有6张此类罚单，主要为3个典型案例，涉及3家券商，即渤海证券、东北证券以及上述江海证券；机构罚与个人罚多有出现，严重者甚至波及营业部负责人、合规负责人。

　　从这些案例可以看出，券商飞单现象依然存在，主(🕙)要(🎍)原因是(🎑)熟人人情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募产品通常未经正规的产品引进和筛选流程，产品风险极高，投资者极易受到风险的冲击。为杜绝此类违规行为，券商机构需要加强员工合规培训，通过多(🍕)种途径构建严密的风险防控体系。

紫微排盘(🤱)　　作为近年罚单“主力”，保代罚单时有出(🔢)现。数据统计显示，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达43张。

紫微排盘　　中证协官网显示，保荐代表人分类名(🚵)单C（处(⏸)罚处分类）中，年内50名保代被交易所或证监部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停(🎆)业务类）中，年内9名保代被暂停业务。

　　5月中旬，监管部门向券商下发投行监管情况通报，监管明确要求各券商要持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提(🔴)高投行尽职调查(🔴)质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性(🕕)等操作标准，全面提升投行业务执业水平。